1.1 Sedex验厂-公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布

　　- 体现公司的成立时间、法人代表、地址、主要设备、规模人数、经营范围等基本信息。

　　- 让雇员知道公司的上述基本情况。

　　1.2 公司组织架构图

　　- 权责部门详细，有员工安全健康管理部门。

　　- 在合适的位置张贴。

　　1.3 (公司)厂区/厂房平面图

　　- 呈现公司的所有建筑，包括宿舍和餐厅;

　　- 有消防设施位置和安全通道，安全出口的位置;

　　- 在显著位置张贴;

　　1.4 供应商评审记录

　　- 公司应对供应商或分供商管理以推动供应链雇员的福利和待遇水平;

　　- 形成书面协议或文件;

　　1.5 营业执照

　　2.1 Sedex验厂-员工手册

　　- 依照最新劳动法条款编制员工手册，体现员工的工作时间、劳动报酬、薪资与休假、劳动保护等基本信息;

　　- 没有员工性别、民族、籍贯等歧视行政策、无强迫劳动、不合理扣款等规定;

　　- 下发给员工，每人一份;

　　2.2 厂纪，厂规

　　- 体现公司的员工政策，和员工手册一起构成公司的企业文化;

　　- 在雇佣、补偿、培训、提升、辞退或退休方面，对任何人都不能因其种族、社会地位、国籍、信仰、年龄、残疾、性别、婚姻状况、性观念、所属工会和所属政党进行歧视;

　　- 不得进行强迫劳动和雇用囚工;工人下班后可自由离开;工厂保安员只是执行正常的保安工作;

　　- 在合适位置张贴;

　　2.3 宿舍规章制度

　　- 体现公司的员工政策，无限制人身自由的规定;

　　- 有性别隔离，保护隐私;

　　- 有安全卫生管理等规定;

　　3.1 Sedex认证-招工指引/程序

　　- 体现公司的正常招聘流程，没有员工歧视性政策;

　　- 体现员工的招聘方式、条件限制、身份识别、年龄要求等，禁止使用童工、有条件的使用未成年工(建议不使用未成年工);

　　- 形成书面文件并经过审核发布;

　　*3.2 人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)

　　- 识别员工信息，保证工人在入厂时不是童工或未成年工;

　　- 保留员工的身份证复印件，不可扣留工人任何证件或交纳任何形式的押金等;

　　- 形成书面文件并长久保存;

　　*3.3 Sedex认证-劳动合同(所有员工)

　　- 依照最新版劳动法条款制定，体现劳动法要求的所有基本条款;

　　- 有当地劳动监察部门的审核鉴定;

　　- 雇员要保留合同一份;

　　3.4 体检记录

　　- 员工入职时应有当地县(区)级以上医院出具的体检报告;

　　- 每满一年公司应给雇员提供体检服务;

　　- 未成年工要有体检记录;

　　*3.5 未成年工名单/登记证/工作安排规定

　　- 16 周岁以下为童工，禁止使用;

　　- 16-18 周岁为未成年工，有条件使用。入职前有体检证明，要到当地劳动部门备案申请使用未成年工;

　　- 公司制定有未成年工人保护措施，有具体可行的未成年工安排规定;

　　- 编制成文的未成年工名单，以及监护人紧急联系方式等;

　　- 制定书面的方针和程序，向相关方以及员工传达，如发现有童工，应制定拯救措施;

　　*3.6综合计时批文/加班批文

　　- 有劳动部门的加班批文，每月每人可以加班到72 个小时;没有加班批文，只能加班35 个小时;

　　3.7 社会保险缴付凭证和参保批文

　　- 应体现缴纳时间、缴纳单位、参保人数、各种险种的金额等信息;必须是全体员工;

　　3.8 请假单

　　3.9 离职记录

　　3.10 奖惩记录/警告信

　　*4.1 Sedex验厂-工作时间记录

　　- 明确体现当天的上班时间和下班时间，体现当天的工作时间长度;

　　- 接受手写、磁卡、纸卡等信息;

　　- 每月考勤记录应有员工签字确认;

　　- 不可出现连续几天相同的出勤记录;

　　*4.2 记件工生产(台班)记录

　　- 每周至少有一天的休息时间;

　　- 体现雇员每天的上班时间长度;

　　- 生产记录要和考勤记录匹配;

　　4.3 当地政府最低工资文件

　　*4.4 Sedex验厂工资表(一年)审查

　　- 工资、加班费等的支付应符合法律要求。如果没有相关法规，则以人道、安全和有利生产为标准;

　　- 体现最低工资基数;

　　- 如有加班，要体现加班费用，加班费用计算方式应告知雇员;

　　4.5 有工人签名的工资条

　　- 雇员应发给每月的薪资条，让其明白自己的工资构成;

　　- 公司应保留薪资发放的凭证，员工签名的收据/银行账单/支票等;

　　4.6 工资扣除/罚款记录

　　5.1 厂房建筑结构安全许可证

　　5.2 厂房消防安全许可证

　　6.1 Sedex验厂-健康安全政策(含应急程序)

　　- 应制定健康安全方针;

　　- 健康安全方针应在公司内得到沟通和贯彻，并有效执行;

　　- 制定风险管理方针和程序，对公司风险因素进行分析，并制定应急预防措施;

　　- 编制健康安全因素分析记录和处理报告，紧急联络组织;

　　6.2 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录(含照片)

　　- 有最近半年的消防演习和紧急撤离演习记录(含照片);

　　- 制定消防安全预防程序和应急拯救措施;

　　- 布置车间和宿舍安全消防通道、标识、出口等，安装应急灯;

　　7.1 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证

　　7.2 特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工等)资格(操作)证书

　　7.3 设备维修工/技工资格证书

　　7.4 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

　　7.5 司炉工上岗证

　　*8.1 化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范应急措施/物料安全数据表/化学品清单

　　- 制定化学危险品清单，编制物料安全特性表(MSDS)，在使用和储存场所张贴;

　　- 向安全监察部门申报使用和储存化学危险品，申请化学危险品保管员证书;

　　- 使用化学危险品人员应熟知防护措施和急救办法;

　　8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书

　　8.3 有毒有害作业环保监测报告

　　8.4 发电机房噪音测试报告

　　8.5 排污许可/环保监测报告

　　9.1 食堂卫生许可证/食堂员工健康证

　　- 饭堂厨房必须注意清洁;生与熟的食物分开摆放，熟的食物必须加盖盖好;

　　- 工作人员应该佩戴工作服装和工作帽;

　　- 有蚊蝇虫害防护措施;

　　9.2 医护人员资格证书

　　9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施

　　9.4 定期除虫杀虫记录

　　10 Sedex验厂-保安守则/保安上岗证

　　- 不得强迫和限制人身自由，工人下班后可自由离开;工厂保安员只是执行正常的保安工作;

　　- 工作人员应该佩戴上岗证;

　　11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)

　　- 公司应成立工会组织或有工人代表，所有员工均有权自由行使当地法律赋予的员工代表权;

　　- 工会组织应到当地劳动部门备案;

　　*12 对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件

　　- 公司应与移民工或代理机构签订社会责任协议，保护员工的基本合法权益;

　　*13 社会责任政策文件/管理程序/内审报告

　　- 公司应制定社会责任管理文件，保护雇员的基本权益;

　　*14 分包商清单/对分包商社会责任的监控记录

　　- 公司要与其分包商、供应商和二级供应商缔结书面协议，其中他们要承担以下几个方面责任：

　　- 在他们的工厂中实施公认的社会标准(如：SEDEX )中规定的社会要求。

　　- 由公司主动在监督程序中采取积极的行动。

　　- 一旦有违背要求，即时采取措施加以纠正。

　　- 将所有的商业联系如分包商、供应商和分供应商告知公司;"

　　*15 家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录

　　- 公司必须和家庭工签定书面合同，使他们遵守各个社会标准中的要求;

　　- 家庭工必须了解社会标准中的社会要求，合同要使用家庭工所讲语言以书面形式制定;

　　- 公司必须保证家庭工遵守社会标准中的要求，要对家庭工进行预先通知和没有预先通知的检查;

　　备注：

　　标注* 的条款审核人员需要复印留作证据

　　3.2 员工入厂登记表: 1 页，花名册: 1 页有不符合项则按需复印

　　3.3 劳动合同：按需复印

　　3.5 未成年工名单：1 份

　　3.6 综合计时批文/加班批文: 1 份

　　4.1 工作时间纪录：审核时间范围(如：12 个月，3 个月等)有无不符合项都按需复印?

　　4.2 如是计件工资， 应复印与工时记录对应的原始计件记录

　　4.4 工资表：审核时间范围(如：12 个月，3 个月等)有无不符合项都按需复印

　　8.1 MSDS: 1 份

　　11 工会组织/CBA 记录: 1 份 工会代表选举程序及其职责: 1 份